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長時間の努力で開発されているSeries63模擬試験はMogiExamの受験者にヘルプを提供するという目標を叶うための存在ですから、的中率が高く、権威的で、内容が全面的です。我々のSeries63模擬問題集（Uniform Securities Agent State Law Examination）を利用すると、Series63認定の準備をする時に時間をたくさん節約することができます。

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それだけでなく、我々は最高のアフターサービスを提供します。その一、我々は一年間の無料更新サービスを提供します。すなわち、Series63問題集をご購入になってからの一年で、我々MogiExamは無料の更新サービスを提供して、お客様の持っているSeries63 － Uniform Securities Agent State Law Examination模擬試験は最新のを保証します。この一年間、もしSeries63模擬問題集が更新されたら、弊社はあなたにメールをお送りいたします。

その二、お客様に安心で弊社のSeries63模擬試験を利用するために、我々は「試験に失敗したら、全額で返金します。」ということを承諾します。もしお客様はSeries63認定試験に合格しなかったら、我々はFINRASeries63問題集の費用を全額であなたに戻り返します。だから、ご安心ください

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:

1. Under the Uniform Securities Act, which of the following does not need to be included when filing to register a security issue with the state?

A) All of the above documents must be included when filing to register a security with the state.
B) a copy of the firm's articles of incorporation and bylaws, or the equivalent
C) copies of the underwriter agreements
D) a copy of any indenture applying to the security being registered

2. Under the guidelines of the Bank Secrecy Act (BSA), the Treasury Department now requires broker-dealers to obtain and keep certain information relating to clients that make or receive funds transfers that involve

A) $100,000 or more.
B) $5,000 or more.
C) $3,000 or more.
D) $10,000 or more.

3. An investment adviser
I. provides investment advice to clients.
II. sells securities to clients.
III. buys and sells securities in their clients' accounts for the clients.

A) I and II only.
B) I, II, and III.
C) I and III only.
D) I only.

4. The Administrator of a state can deny an application if

A) the registrant has been enjoined from engaging in activities involving securities in another state.
B) the Administrator determines the applicant is not financially solvent.
C) any of the above is true.
D) the application is missing information.

5. A hypothecation agreement refers to

A) an agreement signed by a client who is executing a margin transaction that allows the broker to hold the margined securities in street name as collateral for the loan.
B) a document signed by a client indicating that he or she understands that some of the charts and examples presented in a broker-dealer's advertising literature are based on hypothetical trades.
C) an agreement wherein a client gives his broker-dealer discretion to purchase securities that the broker-dealer deems appropriate in whatever quantity the broker-dealer feels appropriate and at a time and price the broker-dealer believes is a good deal.
D) an agreement that a client must sign prior to executing any short sales with the broker-dealer.

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