IIA IIA-CFSA-SEC 問題集 : Certified Financial Services Auditor - Securities

  • 試験コード:IIA-CFSA-SEC
  • 試験名称:Certified Financial Services Auditor - Securities
  • 最近更新時間:2026-08-07問題と解答:0 Q&As

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IIA IIA-CFSA-SEC 試験シラバストピック:

セクション比重目標
金融サービス監査25-35%- 監査手法
  • 1. 監査業務の計画と範囲設定
  • 2. リスク評価手法
  • 3. 監査証拠と報告
- 専門的監査基準
  • 1. 倫理綱領
  • 2. リスク基準監査
  • 3. IIA 国際専門業務枠組
  • 4. 内部統制評価
金融サービスプロセスの監査25-35%- 証券業務
  • 1. カストディサービス
  • 2. 注文管理と執行
  • 3. 清算と決済
  • 4. 取引活動
- サポートおよびコントロールプロセス
  • 1. 不正の防止と発見
  • 2. 事業継続管理
  • 3. 財務報告
  • 4. 情報技術(IT)コントロール
金融サービス商品の監査25-35%- 商品リスクとコントロール
  • 1. コンプライアンスリスク
  • 2. 市場リスク
  • 3. 流動性リスク
  • 4. 信用リスク
- 証券商品
  • 1. 負債証券(債券)
  • 2. 投資信託および集団投資スキーム
  • 3. 持分証券(株式)
  • 4. デリバティブ取引
規制環境10-20%- 証券規制
  • 1. 証券法および規制
  • 2. 市場行為要件
  • 3. 自主規制機関
  • 4. 反マネーロンダリング(AML)要件
証券分野20%- 資本市場
  • 1. 発行市場と流通市場
  • 2. 取引メカニズム
  • 3. 市場参加者
- 証券業界のリスク管理
  • 1. 取引先リスク管理
  • 2. 市場リスク管理
  • 3. オペレーショナルリスク管理
- 投資商品
  • 1. 株式
  • 2. 投資信託
  • 3. 固定利付証券(債券)
  • 4. デリバティブ

人々が話すこと

問題集にある問題がたくさん出てきました。mogiexamの問題集は信頼できます。試験に合格しました。ありがとうございます。 - 杉浦**

解答があるのは非常に良い。解説もまとまってる。問題自体は難しくないようなのでこれ1冊だけでいけるのではないかと思います。 - Kuraishi

素晴らしい問題集に出会いさせてもらったmogiexamに感謝しかないです。NCA-GENMにやっと再受験して合格だよ! - 小岛**

内容はとにかくわかりやすく、初心者に優しい問題集になっており、無事、IIA-CIA-Part1試験に合格することができました。 - Ariga

本試験で緊張したり焦らず、冷静に落ち着いて試験に臨むことができました。無事にCISSP-ISSMPの試験に受かりました。合格することもできました。 - 久保**

この前に商品を購入致しました。今日受験して、無事合格しました。高い合格率がありますよね。ありがとうございました。 - Ogawa

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