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FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 証券会社に関する規制 | 12% | - 登録の除外および適用除外 - 監督責任およびコンプライアンス上の義務 - 登録要件および登録後の遵守事項 - 定義および法的地位 |
| トピック 2: 投資顧問担当者に関する規制 | 5% | - 登録の除外および適用除外 - 登録要件および登録後の義務 - 定義および登録を要する業務内容 |
| トピック 3: 証券会社の代理人に関する規制 | 13% | - 登録の適用除外 - 登録の解除および届出義務 - 登録手続きおよびForm U4 - 定義および業務範囲 |
| トピック 4: 証券および発行者に関する規制 | 10% | - 適用除外証券および適用除外取引 - 情報開示義務および詐欺行為の禁止規定 - 登録方式：連携登録、資格認定登録、届出登録 - 証券の定義 |
| トピック 5: 行政上の規定および救済措置 | 15% | - 州証券規制当局の権限 - 調査権限、出頭命令、行政処分 - 民事上および刑事上の責任 - 司法審査および不服申立て |
| トピック 6: 投資顧問会社に関する規制 | 5% | - 帳簿書類の保管および報告義務 - 登録要件および適用除外 - 統一証券法に基づく定義 |
| トピック 7: 職業倫理および受託者としての義務 | 40% | - 利益相反の回避および報酬に関する規制 - 広告および情報提供に関する規則 - 詐欺行為の禁止規定および虚偽表示の禁止 - 顧客資産および証券の管理 - 顧客に適合した勧誘および情報開示 - 禁止される営業行為 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
Which of the following is not a prohibited practice for a broker-dealer?
- A. recommending a security to a new client without first ascertaining that client's level of risk tolerance
- B. executing a trade for an account holder based on instructions from the account holder's spouse
- C. waiting 36 hours before mailing a check after receiving a request for a cash withdrawal from a client if
the client has that much cash available in his account - D. requiring that a client who is engaged in margin transactions leave the securities with the broker-dealer
in "street name"
解説: (MogiExam メンバーにのみ表示されます)
Which of the following does not describe a prohibited activity by investment advisers and their
representatives, according to NASAA Model Rules?
- A. All of the above describe prohibited practices.
- B. A 72-year-old retired social worker comes to Simon LaGree for investment advice. She has $50,000 to
invest. Simon recommends she invest half of it in an international growth mutual fund and half in a
variable annuity. - C. The agreement that Simon LaGree has his clients sign indicates that LaGree uses SecureMoney
Broker-Dealers in executing trades for his clients and that, in return, LaGree receives software from the
broker-dealer that allows LaGree to perform some fundamental and technical analysis. - D. A new client comes to Simon LaGree for investment advice. The client has $25,000 to invest.Simon
tells the client that it will cost the client $5,000 to have a customized financial plan developed for him, but
after that the client needs to pay only 5% of the total value of the assets under management each quarter.
解説: (MogiExam メンバーにのみ表示されます)
Newbie Corporation is considering the possibility of an interstate initial public offering (IPO) of its stock. In
the initial meetings with BigFee Investment Bankers, Newbie has learned that the underwriting spread will
be 15%. Although the actual offering price won't be set until Newbie's registration statement is approved
by the SEC, BigFee has indicated that the offer price will probably be between $3 and $4 a share and that
the stock will initially be listed on the OTC Bulletin Board. What methods for state registration does
Newbie have available?
I. registration by coordination
II. registration by notification
III. registration by qualification
- A. Method II only
- B. Method I only
- C. Newbie may elect to register by any one of the above methods although registration by qualification
would be the most burdensome choice. - D. Methods I and III only
解説: (MogiExam メンバーにのみ表示されます)
Under the 2002 Uniform Securities Act, registration by coordination allows:
- A. issuers of federal covered securities to submit only a notice filing with the Administrator of states in
which the securities will be offered for sale. - B. both state-registered and out-of-state investment bankers to participate in the underwriting and
registration of a new security issue. - C. federal covered securities to be registered simultaneously with the SEC and with the states in which
the securities will be offered for sale. - D. securities that do not fall within the category of federal covered securities to be registered
simultaneously with the SEC and with the states in which the securities will be offered for sale.
解説: (MogiExam メンバーにのみ表示されます)
A tombstone advertisement is
- A. an offer to sell a new security.
- B. the announcement of a new security that may become available for purchase.
- C. the only type of advertisement that an investment advisory firm is allowed to use.
- D. an offer to sell a new security that is being issued by an Arizona firm.
解説: (MogiExam メンバーにのみ表示されます)
