FINRA Series6 問題集 : Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

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FINRA Series6 試験シラバストピック:

FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題：

1. After having been divorced for several years, Mrs. Blended has remarried a man with three children of his
own. She has set up a revocable trust in which she deposited funds that she inherited when her mother
died, so that the monies will go uncontested to her two biological children in the event of her own death.
These two adult children are the only beneficiaries of the trust. Mrs. Blended has no plans to touch any of
the money in the trust unless circumstances demand it in the future. The trust is invested in a mutual fund
that paid $500 in dividend income and distributed $3,000 in long-term capital gain income to the trust this
year. Which of the following statements is true regarding the tax treatment of these distributions?

A) Assuming her two adult children are equal beneficiaries, each one is responsible for paying tax on 50%
of the income to the trust, or $1,750.
B) The distributions will not be taxed at this point; they will be taxed as part of the estate upon Mrs.
Blended's death.
C) Mrs. Blended must pay taxes on the $3,500 in distributions.
D) The distributions will not be taxed at this point; they will be taxed only when Mrs. Blended or her
beneficiaries make withdrawals from the trust.

2. Under the 1988 Insider and Securities Enforcement Act, a person convicted of insider trading can be
subject to:

A) up to 5 years in prison, a $150,000 fine, or both.
B) up to 10 years in prison and a fine of either $1 million or up to 3 times the amount of profits gained or
losses avoided, whichever is greater.
C) up to 10 years in prison and a fine of $1,500,000 or both.
D) up to 10 years in prison and a fine of either $1.5 million or up to 150% of the amount of profits gained or
losses avoided, or both.

3. All government bonds and the majority of corporate bonds are traded:

A) via electronic communication networks (ECNs).
B) in the over-the-counter market.
C) on regional exchanges.
D) on the floor of the NYSE.

4. Which of the following represents a secondary market transaction?

A) An investor sells her shares of Sunvalley Solar, Inc. (SSOL), which sells on the OTC Bulletin Board for
$ 0.059 a share.
B) An investor buys 300 shares of Electromed (ELMD) at its IPO offer price of $4.00 a share.
C) A home buyer obtains a mortgage through his savings and loan.
D) An investor buys Treasury bills in the regular Monday auction.

5. A bond has a face value of $1,000, matures in 10 years, and pays an 8% coupon, with interest paid
semiannually. If the bond is priced to yield 8.8%, it is selling:

A) at a discount.
B) at par.
C) at its maturity value.
D) at a premium.

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